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监管部门将差别化对待保荐机构

发布时间:2019-10-13 05:42:57 编辑:笔名

  监管部门将差别化对待保荐机构

  证券时报此前报道中曾指出监管部门将有可能对保荐机构实施差别化对待的措施。

  日前于北京召开的2011年期保荐代表人培训会议传递出来的政策信号印证了证券时报上述报道。此次会议上,监管部门相关负责人表示:“正在研究对保荐机构进行分类审核,对保荐机构进行分级,执业资格不良、出过问题的保荐机构、保荐代表人申报的项目将至少延缓一个月。同时加强对保荐代表人的日常考核,对保荐代表人参加初审会、发审会等表现进行累计考核,并进行打分,末位者进行谈话。”

  证券时报获悉,“差别化对待”的措施将会持续,成为常态。据业内人士透露,监管层近日要求保荐机构在填报保荐信用监管系统数据时,要求保荐机构对于填报的相关信息进行“适时维护和及时更新”,以便对保荐机构、保代的信用进行持续跟踪监管。

  值得注意的是,近年来监管层加大了对保荐机构和保荐代表人的查处力度。据上述会议披露,近年来共处罚了4家保荐机构、13个保荐代表人,其中撤销了6个保荐代表人的保荐资格,未来监管层还将继续强化违规处罚力度。据披露,2009年至2010年监管层已经对43家保荐机构进行了现场检查,2011年将继续加强现场检查,且不事先通知检查对象、检查项目。

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